|
$ g4 p) B9 [6 _: R, c$ Y$ x
原标题：券商分析师用“天干地支纪历”分析股市，监管怒批：不专业，不科学 来源：财联社
6 ], e% o$ C& r1 T; ^ 财联社消息，江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施，因在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。 % J b' U) ^2 h% m0 \7 P9 H; y
《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。 3 j% _3 B3 X* O( h8 b
此前，江西证监局公告，经查，发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。 5 {3 e: x5 a0 c+ s C2 N
一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。 - c j9 A2 S! C4 A
4 z1 @' X6 y/ X* M& q2 B7 S1 L+ \) }; |+ b
J. r! O/ v2 J
) R8 L: N: d7 j9 f7 K
$ M T8 T% j4 j6 @6 H8 \' ?! q5 R* v* P" m# q; F# X
& ]+ q( d i. i% W2 J# J( C. A* g
: Y% z( s! r/ T
0 l/ V. ^2 I! \0 T/ b6 ?3 O/ i: n6 u: o( b4 m. \
4 a9 H; B7 e# x; W5 E) c; ^8 ^ P' J. w' V* n- d) s& `
0 X4 M5 p+ o% Q R( V) b9 g* z* J( x
# k W, l; c: w
4 O+ x H2 o P9 d7 @
$ T- p# n' P, `3 t& F; u3 }+ M
! X! P( Y. L- m! w" R5 M: p5 F
! K/ s K# h7 O$ k4 C
T* Q( o1 i" w! }
, s/ |8 U8 l* T8 b3 h! `" a: {) Q$ H- L7 x F7 Z& T, H
6 U8 ^1 a8 R* |5 ~2 {* W0 p4 t9 e2 U9 u. I0 R7 X6 E, \
! g0 y7 r3 \% }4 M# k8 q& J: {/ }6 w% J y
5 t' e) A/ c- i2 L( O' O5 f r6 ?4 C- Y: X: j3 x
& n2 D6 y# Y- `. z' Z. j
. o5 ?; X5 w9 L! L' w7 H$ p
; c) T# P+ j9 J% c! o
. }+ K' U9 `- ~ 6 M7 c1 g4 ]! d
: ]( ?- P, I' ~ s# N 海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP
8 f: Q7 Y2 P7 X0 S3 M+ Y- k4 k \: Q- K' \6 C% D& n
( f1 A& _& u; |& `* D
: r7 G3 _, i" h( C) T* F- W6 i0 ~4 D& J e) l& T/ L
& ?7 ?( K$ W* d+ d% e4 a
. _! f, c- P, h; Y
6 i2 m ]3 a* l8 S
7 \. J R4 A7 E; Z! ?+ E# W* J/ J j0 d
v# v: ?" |0 e# J" g8 S
v4 F( X: c, B+ |8 D9 t0 @( E$ N
: e. v# e, d- t4 b
! A% t4 v8 v' M- ]* L+ B5 W* B% `) ^$ S" K' D, S+ V3 U
| 
